住房(fáng)城鄉建設部關于印發《建築工程施工轉包違法分包等違法行(xíng)為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦法（試行(xíng)）》的通(tōng)知
各省、自治區(qū)住房(fáng)城鄉建設廳，直轄市建委，新疆生(shēng)産建設兵團建設局：
為(wèi)了規範建築工程施工承發包活動，保證工程質量和(hé)施工安全，有(yǒu)效遏制(zhì)違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)，維護建築市場(chǎng)秩序和(hé)建設工程主要參與方的合法權益，我部制(zhì)定了《建築工程施工轉包違法分包等違法行(xíng)為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦法（試行(xíng)）》，現印發給你(nǐ)們，請(qǐng)遵照執行(xíng)。在執行(xíng)過程中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)報我部。
中華人(rén)民共和(hé)國住房(fáng)和(hé)城鄉建設部
2014年8月4日
建築工程施工轉包違法分包等違法行(xíng)為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦法（試行(xíng)）
第一條 為(wèi)了規範建築工程施工承發包活動，保證工程質量和(hé)施工安全，有(yǒu)效遏制(zhì)違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)，維護建築市場(chǎng)秩序和(hé)建設工程主要參與方的合法權益，根據《建築法》、《招标投标法》、《合同法》以及《建設工程質量管理(lǐ)條例》、《建設工程安全生(shēng)産管理(lǐ)條例》、《招标投标法實施條例》等法律法規，結合建築活動實踐，制(zhì)定本辦法。
第二條 本辦法所稱建築工程，是指房(fáng)屋建築和(hé)市政基礎設施工程。
第三條 住房(fáng)城鄉建設部負責統一監督管理(lǐ)全國建築工程違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)的認定查處工作(zuò)。
縣級以上(shàng)地方人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)負責本行(xíng)政區(qū)域內(nèi)建築工程違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)的認定查處工作(zuò)。
第四條 本辦法所稱違法發包，是指建設單位将工程發包給不具有(yǒu)相應資質條件的單位或個(gè)人(rén)，或者肢解發包等違反法律法規規定的行(xíng)為(wèi)。
第五條 存在下列情形之一的，屬于違法發包：
（一）建設單位将工程發包給個(gè)人(rén)的；
（二）建設單位将工程發包給不具有(yǒu)相應資質或安全生(shēng)産許可(kě)的施工單位的；
（三）未履行(xíng)法定發包程序，包括應當依法進行(xíng)招标未招标，應當申請(qǐng)直接發包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準的；
（四）建設單位設置不合理(lǐ)的招投标條件，限制(zhì)、排斥潛在投标人(rén)或者投标人(rén)的；
（五）建設單位将一個(gè)單位工程的施工分解成若幹部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的；
（六）建設單位将施工合同範圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行(xíng)發包的；
（七）建設單位違反施工合同約定，通(tōng)過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；
（八）法律法規規定的其他違法發包行(xíng)為(wèi)。
第六條 本辦法所稱轉包，是指施工單位承包工程後，不履行(xíng)合同約定的責任和(hé)義務，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解後以分包的名義分别轉給其他單位或個(gè)人(rén)施工的行(xíng)為(wèi)。
第七條 存在下列情形之一的，屬于轉包：
（一）施工單位将其承包的全部工程轉給其他單位或個(gè)人(rén)施工的；
（二）施工總承包單位或專業承包單位将其承包的全部工程肢解以後，以分包的名義分别轉給其他單位或個(gè)人(rén)施工的；
（三）施工總承包單位或專業承包單位未在施工現場(chǎng)設立項目管理(lǐ)機構或未派駐項目負責人(rén)、技(jì)術(shù)負責人(rén)、質量管理(lǐ)負責人(rén)、安全管理(lǐ)負責人(rén)等主要管理(lǐ)人(rén)員，不履行(xíng)管理(lǐ)義務，未對該工程的施工活動進行(xíng)組織管理(lǐ)的；
（四）施工總承包單位或專業承包單位不履行(xíng)管理(lǐ)義務，隻向實際施工單位收取費用，主要建築材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個(gè)人(rén)實施的；
（五）勞務分包單位承包的範圍是施工總承包單位或專業承包單位承包的全部工程，勞務分包單位計(jì)取的是除上(shàng)繳給施工總承包單位或專業承包單位“管理(lǐ)費”之外的全部工程價款的；
（六）施工總承包單位或專業承包單位通(tōng)過采取合作(zuò)、聯營、個(gè)人(rén)承包等形式或名義，直接或變相的将其承包的全部工程轉給其他單位或個(gè)人(rén)施工的；
（七）法律法規規定的其他轉包行(xíng)為(wèi)。
第八條 本辦法所稱違法分包，是指施工單位承包工程後違反法律法規規定或者施工合同關于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個(gè)人(rén)施工的行(xíng)為(wèi)。
第九條 存在下列情形之一的，屬于違法分包：
（一）施工單位将工程分包給個(gè)人(rén)的；
（二）施工單位将工程分包給不具備相應資質或安全生(shēng)産許可(kě)的單位的；
（三）施工合同中沒有(yǒu)約定，又未經建設單位認可(kě)，施工單位将其承包的部分工程交由其他單位施工的；
（四）施工總承包單位将房(fáng)屋建築工程的主體(tǐ)結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；
（五）專業分包單位将其承包的專業工程中非勞務作(zuò)業部分再分包的；
（六）勞務分包單位将其承包的勞務再分包的；
（七）勞務分包單位除計(jì)取勞務作(zuò)業費用外，還(hái)計(jì)取主要建築材料款、周轉材料款和(hé)大(dà)中型施工機械設備費用的；
（八）法律法規規定的其他違法分包行(xíng)為(wèi)。
第十條 本辦法所稱挂靠，是指單位或個(gè)人(rén)以其他有(yǒu)資質的施工單位的名義，承攬工程的行(xíng)為(wèi)。
前款所稱承攬工程，包括參與投标、訂立合同、辦理(lǐ)有(yǒu)關施工手續、從事施工等活動。
第十一條 存在下列情形之一的，屬于挂靠：
（一）沒有(yǒu)資質的單位或個(gè)人(rén)借用其他施工單位的資質承攬工程的；
（二）有(yǒu)資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低(dī)的借用資質等級高(gāo)的，資質等級高(gāo)的借用資質等級低(dī)的，相同資質等級相互借用的；
（三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但(dàn)建設單位依約作(zuò)為(wèi)發包單位的除外；
（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；
（五）施工單位在施工現場(chǎng)派駐的項目負責人(rén)、技(jì)術(shù)負責人(rén)、質量管理(lǐ)負責人(rén)、安全管理(lǐ)負責人(rén)中一人(rén)以上(shàng)與施工單位沒有(yǒu)訂立勞動合同，或沒有(yǒu)建立勞動工資或社會(huì)養老保險關系的；
（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間(jiān)沒有(yǒu)工程款收付關系，或者工程款支付憑證上(shàng)載明(míng)的單位與施工合同中載明(míng)的承包單位不一緻，又不能進行(xíng)合理(lǐ)解釋并提供材料證明(míng)的；
（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建築材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個(gè)人(rén)采購、租賃，或者施工單位不能提供有(yǒu)關采購、租賃合同及發票(piào)等證明(míng)，又不能進行(xíng)合理(lǐ)解釋并提供材料證明(míng)的；
（八）法律法規規定的其他挂靠行(xíng)為(wèi)。
第十二條 建設單位及監理(lǐ)單位發現施工單位有(yǒu)轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)的，應及時(shí)向工程所在地的縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)報告。
施工總承包單位或專業承包單位發現分包單位有(yǒu)違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)，應及時(shí)向建設單位和(hé)工程所在地的縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)報告；發現建設單位有(yǒu)違法發包行(xíng)為(wèi)的，應及時(shí)向工程所在地的縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)報告。
其他單位和(hé)個(gè)人(rén)發現違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)的，均可(kě)向工程所在地的縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)進行(xíng)舉報并提供相關證據或線索。
接到舉報的住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)應當依法受理(lǐ)、調查、認定和(hé)處理(lǐ)，除無法告知舉報人(rén)的情況外，應當及時(shí)将查處結果告知舉報人(rén)。
第十三條 縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)要加大(dà)執法力度，對在實施建築市場(chǎng)和(hé)施工現場(chǎng)監督管理(lǐ)等工作(zuò)中發現的違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)，應當依法進行(xíng)調查，按照本辦法進行(xíng)認定，并依法予以行(xíng)政處罰。
（一）對建設單位将工程發包給不具有(yǒu)相應資質等級的施工單位的，依據《建築法》第六十五條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬元以上(shàng)100萬元以下罰款。對建設單位将建設工程肢解發包的，依據《建築法》第六十五條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價款0.5％以上(shàng)1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有(yǒu)資金的項目，并可(kě)以暫停項目執行(xíng)或者暫停資金撥付。
（二）對認定有(yǒu)轉包、違法分包違法行(xíng)為(wèi)的施工單位，依據《建築法》第六十七條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十二條規定，責令其改正，沒收違法所得(de)，并處工程合同價款0.5％以上(shàng)1％以下的罰款；可(kě)以責令停業整頓，降低(dī)資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書(shū)。
（三）對認定有(yǒu)挂靠行(xíng)為(wèi)的施工單位或個(gè)人(rén)，依據《建築法》第六十五條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十條規定，對超越本單位資質等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行(xíng)為(wèi)，并處工程合同價款2％以上(shàng)4％以下的罰款；可(kě)以責令停業整頓，降低(dī)資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書(shū)；有(yǒu)違法所得(de)的，予以沒收。對未取得(de)資質證書(shū)承攬工程的單位和(hé)個(gè)人(rén)，予以取締，并處工程合同價款2％以上(shàng)4％以下的罰款；有(yǒu)違法所得(de)的，予以沒收。對其他借用資質承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質等級承攬工程予以處罰。
（四）對認定有(yǒu)轉讓、出借資質證書(shū)或者以其他方式允許他人(rén)以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建築法》第六十六條和(hé)《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六十一條規定，責令改正，沒收違法所得(de)，并處工程合同價款2％以上(shàng)4％以下的罰款；可(kě)以責令停業整頓，降低(dī)資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書(shū)。
（五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質量管理(lǐ)條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人(rén)員和(hé)其他直接責任人(rén)員處單位罰款數(shù)額5%以上(shàng)10%以下的罰款。
（六）對注冊執業人(rén)員未執行(xíng)法律法規的，依據《建設工程安全生(shēng)産管理(lǐ)條例》第五十八條規定，責令其停止執業3個(gè)月以上(shàng)1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊；造成重大(dà)安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有(yǒu)關規定追究刑事責任。對注冊執業人(rén)員違反法律法規規定，因過錯造成質量事故的，依據《建設工程質量管理(lǐ)條例》第七十二條規定，責令停止執業1年；造成重大(dà)質量事故的，吊銷執業資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊；情節特别惡劣的，終身不予注冊。
第十四條 縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)對有(yǒu)違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行(xíng)為(wèi)的單位和(hé)個(gè)人(rén)，除應按照本辦法第十三條規定予以相應行(xíng)政處罰外，還(hái)可(kě)以采取以下行(xíng)政管理(lǐ)措施：
（一）建設單位違法發包，拒不整改或者整改仍達不到要求的，緻使施工合同無效的，不予辦理(lǐ)質量監督、施工許可(kě)等手續。對全部或部分使用國有(yǒu)資金的項目，同時(shí)将建設單位違法發包的行(xíng)為(wèi)告知其上(shàng)級主管部門(mén)及紀檢監察部門(mén)，并建議對建設單位直接負責的主管人(rén)員和(hé)其他直接責任人(rén)員給予相應的行(xíng)政處分。
（二）對認定有(yǒu)轉包、違法分包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他方式允許他人(rén)以本單位的名義承攬工程等違法行(xíng)為(wèi)的施工單位，可(kě)依法限制(zhì)其在3個(gè)月內(nèi)不得(de)參加違法行(xíng)為(wèi)發生(shēng)地的招标投标活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質标準條件進行(xíng)核查，對達不到資質标準要求的限期整改，整改仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書(shū)。
對2年內(nèi)發生(shēng)2次轉包、違法分包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他方式允許他人(rén)以本單位的名義承攬工程的施工單位，責令其停業整頓6個(gè)月以上(shàng)，停業整頓期間(jiān)，不得(de)承攬新的工程項目。
對2年內(nèi)發生(shēng)3次以上(shàng)轉包、違法分包、挂靠、轉讓出借資質證書(shū)或者以其他方式允許他人(rén)以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質審批機關降低(dī)其資質等級。
（三）注冊執業人(rén)員未執行(xíng)法律法規，在認定有(yǒu)轉包行(xíng)為(wèi)的項目中擔任施工單位項目負責人(rén)的，吊銷其執業資格證書(shū)，5年內(nèi)不予注冊，且不得(de)再擔任施工單位項目負責人(rén)。
對認定有(yǒu)挂靠行(xíng)為(wèi)的個(gè)人(rén)，不得(de)再擔任該項目施工單位項目負責人(rén)；有(yǒu)執業資格證書(shū)的吊銷其執業資格證書(shū)，5年內(nèi)不予執業資格注冊；造成重大(dà)質量安全事故的，吊銷其執業資格證書(shū)，終身不予注冊。
第十五條 縣級以上(shàng)人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)應将查處的違法發包、轉包、違法分包、挂靠等違法行(xíng)為(wèi)和(hé)處罰結果記入單位或個(gè)人(rén)信用檔案，同時(shí)向社會(huì)公示，并逐級上(shàng)報至住房(fáng)城鄉建設部，在全國建築市場(chǎng)監管與誠信信息發布平台公示。
第十六條 建築工程以外的其他專業工程參照本辦法執行(xíng)。省級人(rén)民政府住房(fáng)城鄉建設主管部門(mén)可(kě)結合本地實際，依據本辦法制(zhì)定相應實施細則。
第十七條 本辦法由住房(fáng)城鄉建設部負責解釋。
第十八條 本辦法自2014年10月1日起施行(xíng)。住房(fáng)城鄉建設部之前發布的有(yǒu)關規定與本辦法的規定不一緻的，以本辦法為(wèi)準。