（法發〔2010〕60号）
各省、自治區(qū)、直轄市高(gāo)級人(rén)民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高(gāo)級人(rén)民法院生(shēng)産建設兵團分院：
為(wèi)進一步規範自首、立功的認定标準、查證程序和(hé)從寬處罰幅度，最高(gāo)人(rén)民法院在深入調查研究、廣泛征求各方意見的基礎上(shàng)，制(zhì)定了《關于處理(lǐ)自首和(hé)立功若幹具體(tǐ)問題的意見》。現印發給你(nǐ)們，請(qǐng)認真組織學習，切實貫徹執行(xíng)。各地在執行(xíng)中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)報告我院。
二○一○年十二月二十二日
關于處理(lǐ)自首和(hé)立功若幹具體(tǐ)問題的意見
為(wèi)規範司法實踐中對自首和(hé)立功制(zhì)度的運用，更好地貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，根據刑法、刑事訴訟法和(hé)《最高(gāo)人(rén)民法院關于處理(lǐ)自首和(hé)立功具體(tǐ)應用法律若幹問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）等規定，對自首和(hé)立功若幹具體(tǐ)問題提出如下處理(lǐ)意見：
一、關于“自動投案”的具體(tǐ)認定
《解釋》第一條第（一）項規定七種應當視(shì)為(wèi)自動投案的情形，體(tǐ)現了犯罪嫌疑人(rén)投案的主動性和(hé)自願性。根據《解釋》第一條第（一）項的規定，犯罪嫌疑人(rén)具有(yǒu)以下情形之一的，也應當視(shì)為(wèi)自動投案：1.犯罪後主動報案，雖未表明(míng)自己是作(zuò)案人(rén)，但(dàn)沒有(yǒu)逃離現場(chǎng)，在司法機關詢問時(shí)交代自己罪行(xíng)的；2.明(míng)知他人(rén)報案而在現場(chǎng)等待，抓捕時(shí)無拒捕行(xíng)為(wèi)，供認犯罪事實的；3.在司法機關未确定犯罪嫌疑人(rén)，尚在一般性排查詢問時(shí)主動交代自己罪行(xíng)的；4.因特定違法行(xíng)為(wèi)被采取勞動教養、行(xíng)政拘留、司法拘留、強制(zhì)隔離戒毒等行(xíng)政、司法強制(zhì)措施期間(jiān)，主動向執行(xíng)機關交代尚未被掌握的犯罪行(xíng)為(wèi)的；5.其他符合立法本意，應當視(shì)為(wèi)自動投案的情形。
罪行(xíng)未被有(yǒu)關部門(mén)、司法機關發覺，僅因形迹可(kě)疑被盤問、教育後，主動交代了犯罪事實的，應當視(shì)為(wèi)自動投案，但(dàn)有(yǒu)關部門(mén)、司法機關在其身上(shàng)、随身攜帶的物品、駕乘的交通(tōng)工具等處發現與犯罪有(yǒu)關的物品的，不能認定為(wèi)自動投案。
交通(tōng)肇事後保護現場(chǎng)、搶救傷者，并向公安機關報告的，應認定為(wèi)自動投案，構成自首的，因上(shàng)述行(xíng)為(wèi)同時(shí)系犯罪嫌疑人(rén)的法定義務，對其是否從寬、從寬幅度要适當從嚴掌握。交通(tōng)肇事逃逸後自動投案，如實供述自己罪行(xíng)的，應認定為(wèi)自首，但(dàn)應依法以較重法定刑為(wèi)基準，視(shì)情決定對其是否從寬處罰以及從寬處罰的幅度。
犯罪嫌疑人(rén)被親友(yǒu)采用捆綁等手段送到司法機關，或者在親友(yǒu)帶領偵查人(rén)員前來(lái)抓捕時(shí)無拒捕行(xíng)為(wèi)，并如實供認犯罪事實的，雖然不能認定為(wèi)自動投案，但(dàn)可(kě)以參照法律對自首的有(yǒu)關規定酌情從輕處罰。
二、關于“如實供述自己的罪行(xíng)”的具體(tǐ)認定
《解釋》第一條第（二）項規定如實供述自己的罪行(xíng)，除供述自己的主要犯罪事實外，還(hái)應包括姓名、年齡、職業、住址、前科等情況。犯罪嫌疑人(rén)供述的身份等情況與真實情況雖有(yǒu)差别，但(dàn)不影(yǐng)響定罪量刑的，應認定為(wèi)如實供述自己的罪行(xíng)。犯罪嫌疑人(rén)自動投案後隐瞞自己的真實身份等情況，影(yǐng)響對其定罪量刑的，不能認定為(wèi)如實供述自己的罪行(xíng)。
犯罪嫌疑人(rén)多(duō)次實施同種罪行(xíng)的，應當綜合考慮已交代的犯罪事實與未交代的犯罪事實的危害程度，決定是否認定為(wèi)如實供述主要犯罪事實。雖然投案後沒有(yǒu)交代全部犯罪事實，但(dàn)如實交代的犯罪情節重于未交代的犯罪情節，或者如實交代的犯罪數(shù)額多(duō)于未交代的犯罪數(shù)額，一般應認定為(wèi)如實供述自己的主要犯罪事實。無法區(qū)分已交代的與未交代的犯罪情節的嚴重程度，或者已交代的犯罪數(shù)額與未交代的犯罪數(shù)額相當，一般不認定為(wèi)如實供述自己的主要犯罪事實。
犯罪嫌疑人(rén)自動投案時(shí)雖然沒有(yǒu)交代自己的主要犯罪事實，但(dàn)在司法機關掌握其主要犯罪事實之前主動交代的，應認定為(wèi)如實供述自己的罪行(xíng)。
三、關于“司法機關還(hái)未掌握的本人(rén)其他罪行(xíng)”和(hé)“不同種罪行(xíng)”的具體(tǐ)認定
犯罪嫌疑人(rén)、被告人(rén)在被采取強制(zhì)措施期間(jiān)，向司法機關主動如實供述本人(rén)的其他罪行(xíng)，該罪行(xíng)能否認定為(wèi)司法機關已掌握，應根據不同情形區(qū)别對待。如果該罪行(xíng)已被通(tōng)緝，一般應以該司法機關是否在通(tōng)緝令發布範圍內(nèi)作(zuò)出判斷，不在通(tōng)緝令發布範圍內(nèi)的，應認定為(wèi)還(hái)未掌握，在通(tōng)緝令發布範圍內(nèi)的，應視(shì)為(wèi)已掌握；如果該罪行(xíng)已錄入全國公安信息網絡在逃人(rén)員信息數(shù)據庫，應視(shì)為(wèi)已掌握。如果該罪行(xíng)未被通(tōng)緝、也未錄入全國公安信息網絡在逃人(rén)員信息數(shù)據庫，應以該司法機關是否已實際掌握該罪行(xíng)為(wèi)标準。
犯罪嫌疑人(rén)、被告人(rén)在被采取強制(zhì)措施期間(jiān)如實供述本人(rén)其他罪行(xíng)，該罪行(xíng)與司法機關已掌握的罪行(xíng)屬同種罪行(xíng)還(hái)是不同種罪行(xíng)，一般應以罪名區(qū)分。雖然如實供述的其他罪行(xíng)的罪名與司法機關已掌握犯罪的罪名不同，但(dàn)如實供述的其他犯罪與司法機關已掌握的犯罪屬選擇性罪名或者在法律、事實上(shàng)密切關聯，如因受賄被采取強制(zhì)措施後，又交代因受賄為(wèi)他人(rén)謀取利益行(xíng)為(wèi)，構成濫用職權罪的，應認定為(wèi)同種罪行(xíng)。
四、關于立功線索來(lái)源的具體(tǐ)認定
犯罪分子通(tōng)過賄買、暴力、脅迫等非法手段，或者被羁押後與律師(shī)、親友(yǒu)會(huì)見過程中違反監管規定，獲取他人(rén)犯罪線索并“檢舉揭發”的，不能認定為(wèi)有(yǒu)立功表現。
犯罪分子将本人(rén)以往查辦犯罪職務活動中掌握的，或者從負有(yǒu)查辦犯罪、監管職責的國家(jiā)工作(zuò)人(rén)員處獲取的他人(rén)犯罪線索予以檢舉揭發的，不能認定為(wèi)有(yǒu)立功表現。
犯罪分子親友(yǒu)為(wèi)使犯罪分子“立功”，向司法機關提供他人(rén)犯罪線索、協助抓捕犯罪嫌疑人(rén)的，不能認定為(wèi)犯罪分子有(yǒu)立功表現。
五、關于“協助抓捕其他犯罪嫌疑人(rén)”的具體(tǐ)認定
犯罪分子具有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)之一，使司法機關抓獲其他犯罪嫌疑人(rén)的，屬于《解釋》第五條規定的“協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人(rén)”：1.按照司法機關的安排，以打電(diàn)話(huà)、發信息等方式将其他犯罪嫌疑人(rén)（包括同案犯）約至指定地點的；2.按照司法機關的安排，當場(chǎng)指認、辨認其他犯罪嫌疑人(rén)（包括同案犯）的；3.帶領偵查人(rén)員抓獲其他犯罪嫌疑人(rén)（包括同案犯）的；4.提供司法機關尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人(rén)的聯絡方式、藏匿地址的，等等。
犯罪分子提供同案犯姓名、住址、體(tǐ)貌特征等基本情況，或者提供犯罪前、犯罪中掌握、使用的同案犯聯絡方式、藏匿地址，司法機關據此抓捕同案犯的，不能認定為(wèi)協助司法機關抓捕同案犯。
六、關于立功線索的查證程序和(hé)具體(tǐ)認定
被告人(rén)在一、二審審理(lǐ)期間(jiān)檢舉揭發他人(rén)犯罪行(xíng)為(wèi)或者提供偵破其他案件的重要線索，人(rén)民法院經審查認為(wèi)該線索內(nèi)容具體(tǐ)、指向明(míng)确的，應及時(shí)移交有(yǒu)關人(rén)民檢察院或者公安機關依法處理(lǐ)。
偵查機關出具材料，表明(míng)在三個(gè)月內(nèi)還(hái)不能查證并抓獲被檢舉揭發的人(rén)，或者不能查實的，人(rén)民法院審理(lǐ)案件可(kě)不再等待查證結果。
被告人(rén)檢舉揭發他人(rén)犯罪行(xíng)為(wèi)或者提供偵破其他案件的重要線索經查證不屬實，又重複提供同一線索，且沒有(yǒu)提出新的證據材料的，可(kě)以不再查證。
根據被告人(rén)檢舉揭發破獲的他人(rén)犯罪案件，如果已有(yǒu)審判結果，應當依據判決确認的事實認定是否查證屬實；如果被檢舉揭發的他人(rén)犯罪案件尚未進入審判程序，可(kě)以依據偵查機關提供的書(shū)面查證情況認定是否查證屬實。檢舉揭發的線索經查确有(yǒu)犯罪發生(shēng)，或者确定了犯罪嫌疑人(rén)，可(kě)能構成重大(dà)立功，隻是未能将犯罪嫌疑人(rén)抓獲歸案的，對可(kě)能判處死刑的被告人(rén)一般要留有(yǒu)餘地，對其他被告人(rén)原則上(shàng)應酌情從輕處罰。
被告人(rén)檢舉揭發或者協助抓獲的人(rén)的行(xíng)為(wèi)構成犯罪，但(dàn)因法定事由不追究刑事責任、不起訴、終止審理(lǐ)的，不影(yǐng)響對被告人(rén)立功表現的認定；被告人(rén)檢舉揭發或者協助抓獲的人(rén)的行(xíng)為(wèi)應判處無期徒刑以上(shàng)刑罰，但(dàn)因具有(yǒu)法定、酌定從寬情節，宣告刑為(wèi)有(yǒu)期徒刑或者更輕刑罰的，不影(yǐng)響對被告人(rén)重大(dà)立功表現的認定。
七、關于自首、立功證據材料的審查
人(rén)民法院審查的自首證據材料，應當包括被告人(rén)投案經過、有(yǒu)罪供述以及能夠證明(míng)其投案情況的其他材料。投案經過的內(nèi)容一般應包括被告人(rén)投案時(shí)間(jiān)、地點、方式等。證據材料應加蓋接受被告人(rén)投案的單位的印章，并有(yǒu)接受人(rén)員簽名。
人(rén)民法院審查的立功證據材料，一般應包括被告人(rén)檢舉揭發材料及證明(míng)其來(lái)源的材料、司法機關的調查核實材料、被檢舉揭發人(rén)的供述等。被檢舉揭發案件已立案、偵破，被檢舉揭發人(rén)被采取強制(zhì)措施、公訴或者審判的，還(hái)應審查相關的法律文書(shū)。證據材料應加蓋接收被告人(rén)檢舉揭發材料的單位的印章，并有(yǒu)接收人(rén)員簽名。
人(rén)民法院經審查認為(wèi)證明(míng)被告人(rén)自首、立功的材料不規範、不全面的，應當由檢察機關、偵查機關予以完善或者提供補充材料。
上(shàng)述證據材料在被告人(rén)被指控的犯罪一、二審審理(lǐ)時(shí)已形成的，應當經庭審質證。
八、關于對自首、立功的被告人(rén)的處罰
對具有(yǒu)自首、立功情節的被告人(rén)是否從寬處罰、從寬處罰的幅度，應當考慮其犯罪事實、犯罪性質、犯罪情節、危害後果、社會(huì)影(yǐng)響、被告人(rén)的主觀惡性和(hé)人(rén)身危險性等。自首的還(hái)應考慮投案的主動性、供述的及時(shí)性和(hé)穩定性等。立功的還(hái)應考慮檢舉揭發罪行(xíng)的輕重、被檢舉揭發的人(rén)可(kě)能或者已經被判處的刑罰、提供的線索對偵破案件或者協助抓捕其他犯罪嫌疑人(rén)所起作(zuò)用的大(dà)小(xiǎo)等。
具有(yǒu)自首或者立功情節的，一般應依法從輕、減輕處罰；犯罪情節較輕的，可(kě)以免除處罰。類似情況下，對具有(yǒu)自首情節的被告人(rén)的從寬幅度要适當寬于具有(yǒu)立功情節的被告人(rén)。
雖然具有(yǒu)自首或者立功情節，但(dàn)犯罪情節特别惡劣、犯罪後果特别嚴重、被告人(rén)主觀惡性深、人(rén)身危險性大(dà)，或者在犯罪前即為(wèi)規避法律、逃避處罰而準備自首、立功的，可(kě)以不從寬處罰。
對于被告人(rén)具有(yǒu)自首、立功情節，同時(shí)又有(yǒu)累犯、毒品再犯等法定從重處罰情節的，既要考慮自首、立功的具體(tǐ)情節，又要考慮被告人(rén)的主觀惡性、人(rén)身危險性等因素，綜合分析判斷，确定從寬或者從嚴處罰。累犯的前罪為(wèi)非暴力犯罪的，一般可(kě)以從寬處罰，前罪為(wèi)暴力犯罪或者前、後罪為(wèi)同類犯罪的，可(kě)以不從寬處罰。
在共同犯罪案件中，對具有(yǒu)自首、立功情節的被告人(rén)的處罰，應注意共同犯罪人(rén)以及首要分子、主犯、從犯之間(jiān)的量刑平衡。犯罪集團的首要分子、共同犯罪的主犯檢舉揭發或者協助司法機關抓捕同案地位、作(zuò)用較次的犯罪分子的，從寬處罰與否應當從嚴掌握，如果從輕處罰可(kě)能導緻全案量刑失衡的，一般不從輕處罰；如果檢舉揭發或者協助司法機關抓捕的是其他案件中罪行(xíng)同樣嚴重的犯罪分子，一般應依法從寬處罰。對于犯罪集團的一般成員、共同犯罪的從犯立功的，特别是協助抓捕首要分子、主犯的，應當充分體(tǐ)現政策，依法從寬處罰。