法發[2009]13号
為(wèi)依法懲處貪污賄賂、渎職等職務犯罪，根據刑法和(hé)相關司法解釋的規定，結合辦案工作(zuò)實際，現就辦理(lǐ)職務犯罪案件有(yǒu)關自首、立功等量刑情節的認定和(hé)處理(lǐ)問題，提出如下意見：
一、關于自首的認定和(hé)處理(lǐ)
根據刑法第六十七條第一款的規定，成立自首需同時(shí)具備自動投案和(hé)如實供述自己的罪行(xíng)兩個(gè)要件。犯罪事實或者犯罪分子未被辦案機關掌握，或者雖被掌握，但(dàn)犯罪分子尚未受到調查談話(huà)、訊問，或者未被宣布采取調查措施或者強制(zhì)措施時(shí)，向辦案機關投案的，是自動投案。在此期間(jiān)如實交代自己的主要犯罪事實的，應當認定為(wèi)自首。
犯罪分子向所在單位等辦案機關以外的單位、組織或者有(yǒu)關負責人(rén)員投案的，應當視(shì)為(wèi)自動投案。
沒有(yǒu)自動投案，在辦案機關調查談話(huà)、訊問、采取調查措施或者強制(zhì)措施期間(jiān)，犯罪分子如實交代辦案機關掌握的線索所針對的事實的，不能認定為(wèi)自首。
沒有(yǒu)自動投案，但(dàn)具有(yǒu)以下情形之一的，以自首論：（1）犯罪分子如實交代辦案機關未掌握的罪行(xíng)，與辦案機關已掌握的罪行(xíng)屬不同種罪行(xíng)的；（2）辦案機關所掌握線索針對的犯罪事實不成立，在此範圍外犯罪分子交代同種罪行(xíng)的。
單位犯罪案件中，單位集體(tǐ)決定或者單位負責人(rén)決定而自動投案，如實交代單位犯罪事實的，或者單位直接負責的主管人(rén)員自動投案，如實交代單位犯罪事實的，應當認定為(wèi)單位自首。單位自首的，直接負責的主管人(rén)員和(hé)直接責任人(rén)員未自動投案，但(dàn)如實交代自己知道(dào)的犯罪事實的，可(kě)以視(shì)為(wèi)自首；拒不交代自己知道(dào)的犯罪事實或者逃避法律追究的，不應當認定為(wèi)自首。單位沒有(yǒu)自首，直接責任人(rén)員自動投案并如實交代自己知道(dào)的犯罪事實的，對該直接責任人(rén)員應當認定為(wèi)自首。
對于具有(yǒu)自首情節的犯罪分子，辦案機關移送案件時(shí)應當予以說明(míng)并移交相關證據材料。
對于具有(yǒu)自首情節的犯罪分子，應當根據犯罪的事實、性質、情節和(hé)對于社會(huì)的危害程度，結合自動投案的動機、階段、客觀環境，交代犯罪事實的完整性、穩定性以及悔罪表現等具體(tǐ)情節，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。
二、關于立功的認定和(hé)處理(lǐ)
立功必須是犯罪分子本人(rén)實施的行(xíng)為(wèi)。為(wèi)使犯罪分子得(de)到從輕處理(lǐ)，犯罪分子的親友(yǒu)直接向有(yǒu)關機關揭發他人(rén)犯罪行(xíng)為(wèi)，提供偵破其他案件的重要線索，或者協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人(rén)的，不應當認定為(wèi)犯罪分子的立功表現。
據以立功的他人(rén)罪行(xíng)材料應當指明(míng)具體(tǐ)犯罪事實；據以立功的線索或者協助行(xíng)為(wèi)對于偵破案件或者抓捕犯罪嫌疑人(rén)要有(yǒu)實際作(zuò)用。犯罪分子揭發他人(rén)犯罪行(xíng)為(wèi)時(shí)沒有(yǒu)指明(míng)具體(tǐ)犯罪事實的；揭發的犯罪事實與查實的犯罪事實不具有(yǒu)關聯性的；提供的線索或者協助行(xíng)為(wèi)對于其他案件的偵破或者其他犯罪嫌疑人(rén)的抓捕不具有(yǒu)實際作(zuò)用的，不能認定為(wèi)立功表現。
犯罪分子揭發他人(rén)犯罪行(xíng)為(wèi)，提供偵破其他案件重要線索的，必須經查證屬實，才能認定為(wèi)立功。審查是否構成立功，不僅要審查辦案機關的說明(míng)材料，還(hái)要審查有(yǒu)關事實和(hé)證據以及與案件定性處罰相關的法律文書(shū)，如立案決定書(shū)、逮捕決定書(shū)、偵查終結報告、起訴意見書(shū)、起訴書(shū)或者判決書(shū)等。
據以立功的線索、材料來(lái)源有(yǒu)下列情形之一的，不能認定為(wèi)立功：（1）本人(rén)通(tōng)過非法手段或者非法途徑獲取的；（2）本人(rén)因原擔任的查禁犯罪等職務獲取的；（3）他人(rén)違反監管規定向犯罪分子提供的；（4）負有(yǒu)查禁犯罪活動職責的國家(jiā)機關工作(zuò)人(rén)員或者其他國家(jiā)工作(zuò)人(rén)員利用職務便利提供的。
犯罪分子檢舉、揭發的他人(rén)犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人(rén)的犯罪活動，或者協助司法機關抓捕的其他犯罪嫌疑人(rén)，犯罪嫌疑人(rén)、被告人(rén)依法可(kě)能被判處無期徒刑以上(shàng)刑罰的，應當認定為(wèi)有(yǒu)重大(dà)立功表現。其中，可(kě)能被判處無期徒刑以上(shàng)刑罰，是指根據犯罪行(xíng)為(wèi)的事實、情節可(kě)能判處無期徒刑以上(shàng)刑罰。案件已經判決的，以實際判處的刑罰為(wèi)準。但(dàn)是，根據犯罪行(xíng)為(wèi)的事實、情節應當判處無期徒刑以上(shàng)刑罰，因被判刑人(rén)有(yǒu)法定情節經依法從輕、減輕處罰後判處有(yǒu)期徒刑的，應當認定為(wèi)重大(dà)立功。
對于具有(yǒu)立功情節的犯罪分子，應當根據犯罪的事實、性質、情節和(hé)對于社會(huì)的危害程度，結合立功表現所起作(zuò)用的大(dà)小(xiǎo)、所破獲案件的罪行(xíng)輕重、所抓獲犯罪嫌疑人(rén)可(kě)能判處的法定刑以及立功的時(shí)機等具體(tǐ)情節，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。
三、關于如實交代犯罪事實的認定和(hé)處理(lǐ)
犯罪分子依法不成立自首，但(dàn)如實交代犯罪事實，有(yǒu)下列情形之一的，可(kě)以酌情從輕處罰：（1）辦案機關掌握部分犯罪事實，犯罪分子交代了同種其他犯罪事實的；（2）辦案機關掌握的證據不充分，犯罪分子如實交代有(yǒu)助于收集定案證據的。
犯罪分子如實交代犯罪事實，有(yǒu)下列情形之一的，一般應當從輕處罰：（1）辦案機關僅掌握小(xiǎo)部分犯罪事實，犯罪分子交代了大(dà)部分未被掌握的同種犯罪事實的；（2）如實交代對于定案證據的收集有(yǒu)重要作(zuò)用的。
四、關于贓款贓物追繳等情形的處理(lǐ)
貪污案件中贓款贓物全部或者大(dà)部分追繳的，一般應當考慮從輕處罰。
受賄案件中贓款贓物全部或者大(dà)部分追繳的，視(shì)具體(tǐ)情況可(kě)以酌定從輕處罰。
犯罪分子及其親友(yǒu)主動退贓或者在辦案機關追繳贓款贓物過程中積極配合的，在量刑時(shí)應當與辦案機關查辦案件過程中依職權追繳贓款贓物的有(yǒu)所區(qū)别。
職務犯罪案件立案後，犯罪分子及其親友(yǒu)自行(xíng)挽回的經濟損失，司法機關或者犯罪分子所在單位及其上(shàng)級主管部門(mén)挽回的經濟損失，或者因客觀原因減少(shǎo)的經濟損失，不予扣減，但(dàn)可(kě)以作(zuò)為(wèi)酌情從輕處罰的情節。